НСФР — ПОД/ФТ и комплаенс
ПОД/ФТ и комплаенс
Большой блок, традиционно находящийся в работе НСФР, – это блок, связанный с противодействием легализации преступных доходов, финансированию терроризма и распространения оружия массового уничтожения. Базой развития наших инициатив стала Экспертная группа по вопросам ПОД/ФТ, внутреннему контрою и регуляторным (комплаенс) рискам при Комитете Совета Федерации по бюджету и финансовым рынкам. Большое спасибо первому заместителю председателя этого Комитета – Николаю Андреевичу Журавлеву, – он с самого начала поддержал эту инициативу, и она показала свою чрезвычайную эффективность. На сегодня в состав Экспертной группы входит более 200 представителей различных организаций, далеко не только банковских, но все, кто заинтересованы в развитии нормативного регулирования в этой сфере. Здесь совершенно неоценим личный вклад моего заместителя Александра Наумова, который в течение всего времени нашей работы возглавляет эту Экспертную группу и является вдохновителем и генератором большинства идей.
Мы готовим серьезные и многочисленные рекомендации по применению нормативных актов, а также по обобщению лучших практик на рынке, которые часто становятся основой для разработки и принятия нормативов регулирования в сфере комплаенс. Надеюсь, для банков, особенно региональных, которые не всегда имеют возможность очно участвовать в тех или иных обсуждениях, полезна предоставляемая нами возможность дистанционного участия. А наши ежедневные и еженедельные рассылки обзоров по этой тематике нацелены на то, чтобы максимально оперативно информировать всех заинтересованных представителей финансовых организаций о тех событиях и решения, которые принимаются в сфере нормотворчества. Для нас это является еще одним базовым принципом нашей работы: информация на финансовом рынке идет в огромном объеме и без селекции, без тематического разделения в этой информации можно просто потеряться. Мы каждый день стараемся приложить максимум усилий к тому, чтобы выбрать и донести до участников рынка наиболее важное для правильной оценки происходящих событий.
00:05 традиционно закрываем ncr это блок
00:08 связанный с
00:08 под ft противодействии легализации
00:10 преступных доходов финансирование
00:12 терроризма и распространение оружия
00:13 массового уничтожения нашей базой для
00:17 интеллектуальные подпитки и собственно
00:19 развития всех наших инициатив стала
00:21 экспертная группа по вопросам под ft к
00:24 нему контролю и регуляторную комплаенс и
00:26 риску которая функционирует с 2014 года
00:30 при комитете совета федерации по бюджету
00:32 и финансовым рынкам
00:34 что большое спасибо нико нагрею
00:36 журавлева он
00:37 самого начала поддержал эту инициативу и
00:39 она показал свою чрезвычайную
00:41 эффективность уже на сегодняшний день в
00:43 состав экспертных групп и входит более
00:45 200 представителей различных организаций
00:47 далеко не только банковских все те кто
00:50 заинтересованы в развитии нормативного
00:52 регулирования и самое главное
00:54 распространение лучших практик в блоке
00:57 пару вопросов под ft все фактически
01:00 собраны в этой группе здесь конечно
01:02 несомненный вклад сексом женщина ума
01:04 моего заместителя которые в течение
01:06 всего времени нашей работы возглавляет
01:08 экспертную группу и собственно является
01:11 вдохновителем и генератором большинство
01:14 идей которые в рамках этой группы
01:15 обсуждаются теснейшим образом примыкают
01:18 и собственно вырастают из тематики под
01:19 ft вопросы и фотки и сей раз и общих
01:24 комплаенс процедур и анти санкционного
01:27 комплаенс и тех разновидностей комплаенс
01:30 которые сейчас появляются это и трудовой
01:31 и т.д. антимонопольный соответственно со
01:33 временем начинает все большей степени
01:36 попадать в поле нашего зрения готовятся
01:38 различные рекомендации которые помогают
01:40 вам осваивать новые территории которые
01:44 создаются нам norma творчеством
01:46 серьезное подспорье я надеюсь для банков
01:49 особенно региональных которые не имеют
01:51 возможности физически участвовать в тех
01:53 или иных обсуждениях но мы всегда им
01:55 предоставляем возможность дистанционного
01:57 участия нашей системы информирования
02:00 основывающаяся на ежедневный рассылки
02:03 еженедельный она как раз настроена на то
02:05 чтобы в максимальном быстром темпе
02:07 информировать всех заинтересованных
02:09 представителей
02:10 финансовых организаций от тех решениях
02:12 которые принимаются в сфере
02:13 нормотворчества
02:14 для нас является одним из базовых
02:18 принципов нашей работы поскольку
02:20 информация проходит на финансовом рынке
02:24 в огромном объеме и без ее селекции без
02:27 и тематического разделения конечно в
02:29 этой информации разливки потеряться чем
02:31 тот найти мы каждый день стараемся
02:34 приложить максимум усилий к тому чтобы
02:37 выбрать наиболее важное для вас из
02:39 происходящих событий наиболее важные
02:42 проекты нормативных актов вы знаете что
02:44 в значительной части мы стараемся
02:45 экспертиза проектов нормативных актов
02:48 брать на себя всегда рады и сюда крайне
02:50 благодарны тем банком которые отзываются
02:53 на наши опросы на предложение дать
02:55 какие-то замечания по проектам но мы
02:58 всегда по умолчанию стараемся
03:00 отрабатывать любой проект сами с тем
03:02 чтобы функционировать на самом деле как
03:04 еще один дополнительный сотрудник каждый
03:07 из организации членов с тем чтобы вы
03:10 чувствовали во первых нас каждый день во
03:12 вторых и видели бы пользу от нас
03:14 желательно тоже с регулярностью
03:17 получения наших отчетов или наших
03:19 обзоров
Категория: Новости
