НСФР – ПОД/ФТ и комплаенс

ПОД/ФТ и комплаенс

Большой блок, традиционно находящийся в работе НСФР, – это блок, связанный с противодействием легализации преступных доходов, финансированию терроризма и распространения оружия массового уничтожения. Базой развития наших инициатив стала Экспертная группа по вопросам ПОД/ФТ, внутреннему контрою и регуляторным (комплаенс) рискам при Комитете Совета Федерации по бюджету и финансовым рынкам. Большое спасибо первому заместителю председателя этого Комитета – Николаю Андреевичу Журавлеву, – он с самого начала поддержал эту инициативу, и она показала свою чрезвычайную эффективность. На сегодня в состав Экспертной группы входит более 200 представителей различных организаций, далеко не только банковских, но все, кто заинтересованы в развитии нормативного регулирования в этой сфере. Здесь совершенно неоценим личный вклад моего заместителя Александра Наумова, который в течение всего времени нашей работы возглавляет эту Экспертную группу и является вдохновителем и генератором большинства идей.

Мы готовим серьезные и многочисленные рекомендации по применению нормативных актов, а также по обобщению лучших практик на рынке, которые часто становятся основой для разработки и принятия нормативов регулирования в сфере комплаенс. Надеюсь, для банков, особенно региональных, которые не всегда имеют возможность очно участвовать в тех или иных обсуждениях, полезна предоставляемая нами возможность дистанционного участия. А наши ежедневные и еженедельные рассылки обзоров по этой тематике нацелены на то, чтобы максимально оперативно информировать всех заинтересованных представителей финансовых организаций о тех событиях и решения, которые принимаются в сфере нормотворчества. Для нас это является еще одним базовым принципом нашей работы: информация на финансовом рынке идет в огромном объеме и без селекции, без тематического разделения в этой информации можно просто потеряться. Мы каждый день стараемся приложить максимум усилий к тому, чтобы выбрать и донести до участников рынка наиболее важное для правильной оценки происходящих событий.

Субтитры
00:04 большой блок
00:05 традиционно закрываем ncr это блок
00:08 связанный с
00:08 под ft противодействии легализации
00:10 преступных доходов финансирование
00:12 терроризма и распространение оружия
00:13 массового уничтожения нашей базой для
00:17 интеллектуальные подпитки и собственно
00:19 развития всех наших инициатив стала
00:21 экспертная группа по вопросам под ft к
00:24 нему контролю и регуляторную комплаенс и
00:26 риску которая функционирует с 2014 года
00:30 при комитете совета федерации по бюджету
00:32 и финансовым рынкам
00:34 что большое спасибо нико нагрею
00:36 журавлева он
00:37 самого начала поддержал эту инициативу и
00:39 она показал свою чрезвычайную
00:41 эффективность уже на сегодняшний день в
00:43 состав экспертных групп и входит более
00:45 200 представителей различных организаций
00:47 далеко не только банковских все те кто
00:50 заинтересованы в развитии нормативного
00:52 регулирования и самое главное
00:54 распространение лучших практик в блоке
00:57 пару вопросов под ft все фактически
01:00 собраны в этой группе здесь конечно
01:02 несомненный вклад сексом женщина ума
01:04 моего заместителя которые в течение
01:06 всего времени нашей работы возглавляет
01:08 экспертную группу и собственно является
01:11 вдохновителем и генератором большинство
01:14 идей которые в рамках этой группы
01:15 обсуждаются теснейшим образом примыкают
01:18 и собственно вырастают из тематики под
01:19 ft вопросы и фотки и сей раз и общих
01:24 комплаенс процедур и анти санкционного
01:27 комплаенс и тех разновидностей комплаенс
01:30 которые сейчас появляются это и трудовой
01:31 и т.д. антимонопольный соответственно со
01:33 временем начинает все большей степени
01:36 попадать в поле нашего зрения готовятся
01:38 различные рекомендации которые помогают
01:40 вам осваивать новые территории которые
01:44 создаются нам norma творчеством
01:46 серьезное подспорье я надеюсь для банков
01:49 особенно региональных которые не имеют
01:51 возможности физически участвовать в тех
01:53 или иных обсуждениях но мы всегда им
01:55 предоставляем возможность дистанционного
01:57 участия нашей системы информирования
02:00 основывающаяся на ежедневный рассылки
02:03 еженедельный она как раз настроена на то
02:05 чтобы в максимальном быстром темпе
02:07 информировать всех заинтересованных
02:09 представителей
02:10 финансовых организаций от тех решениях
02:12 которые принимаются в сфере
02:13 нормотворчества
02:14 для нас является одним из базовых
02:18 принципов нашей работы поскольку
02:20 информация проходит на финансовом рынке
02:24 в огромном объеме и без ее селекции без
02:27 и тематического разделения конечно в
02:29 этой информации разливки потеряться чем
02:31 тот найти мы каждый день стараемся
02:34 приложить максимум усилий к тому чтобы
02:37 выбрать наиболее важное для вас из
02:39 происходящих событий наиболее важные
02:42 проекты нормативных актов вы знаете что
02:44 в значительной части мы стараемся
02:45 экспертиза проектов нормативных актов
02:48 брать на себя всегда рады и сюда крайне
02:50 благодарны тем банком которые отзываются
02:53 на наши опросы на предложение дать
02:55 какие-то замечания по проектам но мы
02:58 всегда по умолчанию стараемся
03:00 отрабатывать любой проект сами с тем
03:02 чтобы функционировать на самом деле как
03:04 еще один дополнительный сотрудник каждый
03:07 из организации членов с тем чтобы вы
03:10 чувствовали во первых нас каждый день во
03:12 вторых и видели бы пользу от нас
03:14 желательно тоже с регулярностью
03:17 получения наших отчетов или наших
03:19 обзоров

Категория: Новости

Аватар автора Максим Васильков

Максим Васильков

Максим - профессиональный телеведущий, трейдер, бизнесмен. Этот сайт являеться его хобби, здесь вы можете просматривать интересные видео, передачи, записи об инвестировании, финансах, бизнесе, биржах.

Код для размещения видео на ваш сайт

 Frankfurt
 Sydney
 New York
 Moscow
 Tokyo
GMT